fbpx
Search for:
  • Акции
  • Курсы
    • Курсы Microsoft Excel
    • Курсы PowerPoint и Word
    • Курсы Google Таблицы
    • Логистика и ВЭД
    • Курсы бухгалтерского учета и 1С
    • Управление персоналом и кадровое дело
    • Менеджмент и личная эффективность
    • Интернет-маркетинг
    • Курсы и тренинги по продажам
    • Страхование и андеррайтинг
    • Английский язык
  • Онлайн
  • Организациям
    • Гарантии и преимущества
    • Корпоративное тестирование
    • Реквизиты
    • Условия обучения
  • Карьера
    • Социальные проекты и гранты
    • Видеокурсы и семинары
    • Служба трудоустройства
    • Digital-практикум по интернет-маркетингу
  • Преподаватели
  • О Центре
    • Наши образовательные партнеры
    • Новости
    • Как записаться на обучение
    • Налоговый вычет за обучение
    • Гарантия возврата средств
    • Документы об окончании
    • Политика конфиденциальности
    • Договор-оферта
  • Контакты
  • phone +7 (495) 177-57-65
  • email edu@vpraсtice.ru
  • Как записаться на обучение?
0
Центр обучения специалистов «В ПРАКТИКЕ». Повышение квалификации и курсы.
  • Акции
  • Курсы
    • Курсы Microsoft Excel
    • Курсы PowerPoint и Word
    • Курсы Google Таблицы
    • Логистика и ВЭД
    • Курсы бухгалтерского учета и 1С
    • Управление персоналом и кадровое дело
    • Менеджмент и личная эффективность
    • Интернет-маркетинг
    • Курсы и тренинги по продажам
    • Страхование и андеррайтинг
    • Английский язык
  • Онлайн
  • Организациям
    • Гарантии и преимущества
    • Корпоративное тестирование
    • Реквизиты
    • Условия обучения
  • Карьера
    • Социальные проекты и гранты
    • Видеокурсы и семинары
    • Служба трудоустройства
    • Digital-практикум по интернет-маркетингу
  • Преподаватели
  • О Центре
    • Наши образовательные партнеры
    • Новости
    • Как записаться на обучение
    • Налоговый вычет за обучение
    • Гарантия возврата средств
    • Документы об окончании
    • Политика конфиденциальности
    • Договор-оферта
  • Контакты

Новости

Главная / Учебный Центр / Новости / Семинары партнеров / Рекомендации по разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Рекомендации по разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

access_time26.03.2021
perm_identity Posted by admin
folder_open Семинары партнеров

ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
для некредитных финансовых организаций

Рекомендации по разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России

27 мая 2021 года

Семинар пройдет в формате вебинара продолжительностью 6 академических часов.

16.30 – 21.30

Регистрация

Для кого этот семинар

Целевая аудитория семинара в первую очередь новички – организации, недавно ставшие субъектами статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и являющихся НФО, поднадзорными Банку России.

Кроме того, семинар будет полезен НФО, в которых при проведении проверок в правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ выявлены существенные недостатки.

В рамках семинара

Положением Банка России от 15 декабря 2014 г. № 445-П установлены требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Кроме того, Указанием Банка России от 22 февраля 2019 г. № 5075-У установлены требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».

На основе указанных нормативных актов Банка России некредитные финансовые организации обязаны разработать свои собственные правила внутреннего контроля, отвечающие их специфике деятельности и содержащие механизмы противодействия отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, применяемые непосредственно в конкретной НФО.

В ходе вебинара подробно разберем состав каждой программы в составе ПВК, а также поговорим о документах, которые целесообразно включить в состав ПВК (анкета клиента, журнал учета приостановленных операций, журнал учета случаев отказов клиентам от проведения операции, журнал учета подготовки и обучения кадров и т.п.)

Программа семинара

  1. Типовые недостатки, выявляемые в деятельности НФО в части разработки ПВК.
  2. Программа организации системы ПОД/ФТ:
    • как правильно определить, к какой группе в соответствии с приложением 1 к Положению Банка России № 445-П относится ваша НФО;
    • распределение функций подразделений и сотрудников НФО в системе внутреннего контроля НФО по линии ПОД/ФТ;
    • подразделение по ПОД/ФТ: какие требования к созданию;
    • СДЛ: квалификационные требования Банка России, взаимозаменяемость, какие особенности статуса, его функции, права и обязанности должны быть определены в ПВК;
    • порядок информирования руководства НФО о выявленных нарушениях по линии ПОД/ФТ.
  3. Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца:
    • какой способ идентификации выбрать;
    • какие особенности клиентской базы следует учесть;
    • отражение в ПВК особенностей дистанционного взаимодействия с клиентом;
    • анкета или досье?
    • образец анкеты клиента и порядок ее ведения;
    • сбор сведений: способы определения финансового положения клиента и иных сведений, способы заверения копий документов, способы проверки сведений, особенности привлечения к сбору сведений третьих лиц;
    • закрепление в ПВК случаев не проведения идентификации: где право, а где обязанность;
    • какие меры по выявлению бенефициарных владельцев клиентов и ПДЛ могут быть отражены в ПВК;
    • варианты способов обновления сведений.
  4. Программа управления риском ОД/ФТ:
    • основания для оценки риска и возможный порядок ее оценки;
    • система управления риском: учитываемые факторы, изучаемые сведения, способы управления риском;
    • возможные мероприятия по анализу мониторинга риска клиента и его операций;
    • первоначальная оценка риска клиента и ее пересмотр.
  5. Программа выявления в деятельности клиентов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях ОД/ФТ:
    • распределение функций подразделений и сотрудников НФО в части выявления операций;
    • образец внутреннего сообщения об операции (сделке).
  6. Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки:
    • основания для применения мер по замораживанию;
    • порядок применения мер по замораживанию;
    • образец журнала учета замороженных денежных средств или иного имущества;
    • способ информирования клиента о принятых мерах по замораживанию (блокировании) принадлежащих ему денежных средств или иного имущества;
    • проведение проверок: как правильно рассчитать периодичность проверок, образец журнала учета проверок.
  7. Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом:
    • образец журнала учета приостановленных операций;
    • способ информирования клиента о приостановлении операции.
  8. Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
    • основания для отказа и факторы, влияющие на такое решение;
    • образец журнала учета случаев отказов клиентам от проведения операции;
    • способ информирования клиента о принятом НФО решении об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции и о причинах такого отказа.
  9. Программа организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, запросами и решениями межведомственной комиссии, созданной при Банке России.
    • основания для пересмотра решения об отказе: необходимые алгоритмы и действия НФО;
    • порядок рассмотрения представленных клиентов документов;
    • порядок информирования клиента о принятом решении;
    • алгоритм работы НФО с запросами межведомственной комиссии;
    • взаимодействие подразделений и сотрудников НФО по линии работы с отказниками;
    • ответственность сотрудников за нарушение установленных сроков работы с документами.
  10. Программа подготовки и обучения кадров некредитной финансовой организации в сфере ПОД/ФТ:
    • образец программы обучения;
    • периодичность и сроки обучения;
    • порядок проведения инструктажей, возможные формы и методы;
    • варианты формы проверки знаний;
    • действия СДЛ в части анализа программы обучения;
    • образец журнала учета подготовки и обучения кадров.
  11. Ответы на вопросы.

Ведущие семинара

Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Условия участия

Стоимость обучения:

  • Для юридических лиц: 6000 рублей

В стоимость обучения включено: Свидетельство установленного образца о прохождении обучения по данной теме на Плановом инструктаже.

  • 20% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+)

* НДС не облагается. Скидки не суммируются. Максимальная скидка – 20%. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация

  ООО «ФКД консалт»
Школа Финансового Мониторинга и Контроля
www.fkdconsult.ru
Следующая Компенсация 95% затрат на обучение сотрудников
Предыдущая Регуляторная гильотина в охране труда. Новое в законодательстве

Добавить комментарий Отменить ответ

Для отправки комментария вам необходимо авторизоваться.

Рубрики
  • Акции и спецпредложения
  • Бесплатные вебинары
  • Видеокурсы Microsoft Excel
  • Видеокурсы PowerPoint
  • Видеокурсы и семинары
  • Видеокурсы Логистики и ВЭД
  • Новости Учебного Центра
  • Семинары партнеров
Направления обучения
  • Курсы Microsoft Excel
  • Курсы PowerPoint и Word
  • Курсы Google Таблицы
  • Курсы интернет-маркетинга и рекламы
  • Курсы и тренинги по продажам
  • Менеджмент и личная эффективность
  • Управление персоналом и кадровое дело
  • Курсы бухгалтерского учета и 1С
  • Курсы логистики и ВЭД
  • Курсы по страхованию и андеррайтингу
  • Английский язык

  • location_on
    ул. Большая Почтовая, 26В, стр. 1
  • phone_android
    +7 (495) 177-57-65
  • email
    edu@vpractice.ru

Подпишитесь на рассылку получайте интересные новости первыми!

keyboard_arrow_up

Задать вопрос

×

Заполните форму:

Наш специалист ответит на вопросы и подберет удобный график обучения.

Представьтесь, пожалуйста:

Контактный телефон:

Электронная почта:


Видеозапись курса в подарок!

При записи на обучение до 15.04.2021.

Мы гарантируем, что Ваши персональные данные ни при каких условиях не будут переданы третьим лицам. Отправляя данные с этой страницы, Вы соглашаетесь с условиями Пользовательского соглашения (Политики конфиденциальности).

×